股票质押交换公司债券的条件是什么？

www.nj18.net 南京知识产权律师网

股票质押交换公司债券的条件是什么？ 一、股票质押交换公司债券的条件是什么？
本次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%，且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。预备用于交换的上市公司股票应当符合下列规定：
（一）该上市公司最近一期末的净资产不低于人民币15亿元，或者最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；
（二）用于交换的股票在提出发行申请时应当为无限售条件股份，且股东在约定的换股期间转让该部分股票不违反其对上市公司或者其他股东的承诺；
（三）用于交换的股票在本次可交换公司债券发行前，不存在被查封、扣押、冻结等财产权利被限制的情形，也不存在权属争议或者依法不得转让或设定担保的其他情形。
二、发行公募可交换债的发行人需满足那些条件？
根据《管理办法》和《试行规定》，发行公募可交换债应当满足的条件包括净资产条件（不少于人民币3亿元）、负债条件（累计债券余额不超过最近一期净资产的40%）、利润条件（最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于１年利息）评级条件（债券信用级别良好）等。同时，发行人必须不存在不得发行公司债券的情形，包括不存在最近三十六个月内公司财务会计文件有虚假记载或其他重大违约行为、对已发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实且仍处于继续状态等等。可见，与一般公司债券相比较，可交换债主要是净资产条件要求高一些。
此外，《试行规定》还规定，公募可交换债的发行总额不得超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的70%），还应当将预备用于交换的股票须设定为担保物。
由此可见，不是所有上市公司都可以发行可交换公司债券，股票质押交换公司债券需要在净资产、资产负债率和利润方面达到一定要求。一般来说，公司发行可交换公司债券的总额不得超过总股本的70%，也就是质押率最高为70%。当公司无法偿还本息的时候，债券持有人依法获得股票的所有权。

·交通违章处罚流程是怎么样的？
    交通违章处罚流程是怎么样的？很多人都知道在道路上都有电子监控，拍摄违章行驶的车辆，当然在有些路口是交通处理司机的违章行为，那么交通违章处罚流程是怎么样的?对于这个问题，我们在下文就为您简要分析一下，希望对您有所帮......

·发生交通事故没有过错是否也要赔偿
    在对交通事故进行处理的时候，需要由交警先对事故责任做出划分，然后当事人根据划分的责任，承担相应的赔偿比例。但有时候可能一方当事人属于无责任，此时至少可以说明是没有过错的。那发生交通事故没有过错是否也要赔偿呢？我......

·一、交通事故报案私了可以的？
    一、交通事故报案私了可以的有哪些情况对于未造成人员伤亡、财产损失轻微、当事人对事实及成因清楚无争议的交通事故，交通事故当事人可以采取“私了”的方式来解决。但同时交警部门提醒“私了”的司机，不要忘记记录交通事故......

·单方交通事故要出具事故责任认定书吗
    通常交通事故都是发生在双方之间的，但这也不能排除出现单方交通事故的情况。而在单方交通事故的情况下，由于当事人只有一方，那么此时是否还有必要作出事故责任认定书呢？接下来，我们就针对这个问题为你做详细解答。一、单方......

·摩托车交通事故责任认定是如何划分的？
    在城镇道路上，我们经常会看到飞速行驶的摩托车，由此引发的交通事故也不少。摩托车属于机动车的一种，那么摩托车交通事故责任是如何划分的？是否和汽车的责任判定标准一样呢，交通事故责任认定多久能出结果？我们根据道路交通......

·怎么认定车祸导致工伤
    怎么认定车祸导致工伤一、怎么认定车祸导致工伤1、认定工伤的条件：根据《工伤保险条例》第14条规定，职工下列情形应当认定为工伤：(1)在上下班途中，受到非本人主要责任交通事故伤害的。非本人主要责任，是指同等责任、次......

·一、 交通事故责任认定书下了怎么赔偿?
    一、交通事故责任认定书下了怎么赔偿?交通事故责任认定书上明确规定了责任划分标准，应当按照标准赔偿处理。公安机关交通管理部门应当根据当事人的行为对发生道路交通事故所起的作用以及过错的严重程度，确定当事人的责任。(一......

·交通肇事罪赔偿精神抚慰金吗
    交通肇事罪造成了人员的伤亡和财产的损失，此时就会涉及到对受害人赔偿的问题。当然，我们最常见的是关于物质方面的赔偿，那么交通肇事罪赔偿精神抚慰金吗?可能很多人不是很清楚。下面就让我们为您做详细解答。一、不支持赔......

·在道路上驾驶机动车
    在道路上驾驶机动车，血液酒精含量达到80毫克/100毫升以上的，属于醉酒驾驶机动车，依照刑法第一百三十三条之一第一款的规定，以危险驾驶罪定罪处罚。前款规定的“道路”“机动车”，适用道路交通安全法的有关规定。二、醉......

·一、未签劳动合同但是交了社保公司应该怎么赔偿?
    一、未签劳动合同但是交了社保公司应该怎么赔偿?根据《劳动合同法》第八十二条的规定，用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的，应当向劳动者每月支付二倍的工资。用人单位违反本法规定不与劳动者......

·一、交通事故致人死亡赔偿后需要服刑吗?
    一、交通事故致人死亡赔偿后需要服刑吗?交通事故撞死人承担主要责任或者全部责任的，就要被追究交通肇事罪的刑事责任。根据《中华人民共和国刑法》第一百三十三条规定，违反交通运输管理法规，因而发生重大事故，致人重伤、死亡......

·端午节发生车祸后该怎么进行理赔？
    端午节发生车祸后该怎么进行理赔？1、报赔：发生交通事故后，应妥善保护好现场，并及时向保险公司报案，路面事故同时还要报请交通部门处理，非路面交通事故（如车辆因驾驶原因撞在树或墙上），应出具证明材料。2、出险情况，同......