律师团队

  • 南京知识产权律师南京知识产权律师
  • 南京知识产权律师南京知识产权律师
  • 南京知识产权律师南京知识产权律师
  • 南京知识产权律师南京知识产权律师

联系电话:025-86309110
在线咨询:我要咨询
联系地址:南京市汉中门大街1号汉中新城11楼
律师简介:长期从事知识产权法律研究和实践,在知识产权纠纷、..[详细 >>]

律师微信
律师QQ群
业务范围

1.专利权属、侵权,转让、许可合同纠纷
2.专利异议、复审、宣告无效
3.商标权属、侵权,许可、转让合同纠纷
4.商标异议、撤销申请、驰名商标认定
5.著作财产权、邻接权、侵权纠纷
6.著作权许可、转让合同纠纷
7.技术合同起草、审查、转让纠纷
8.商业秘密、不正当竞争、域名纠纷
9.知识产权海关保护
10.植物新品种、集成电路布图纠纷
11.虚假广告、仿冒伪造、商业信誉纠纷

在线咨询
专项领域
您的位置:首页 > 正文

证券公司代销私募基金的协议怎么写?


www.nj18.net 南京知识产权律师网


证券公司代销私募基金的协议怎么写? 一、私募基金
私人股权投资(又称私募股权投资或私募基金,Private Fund),是一个很宽泛的概念,用来指称对任何一种不能在股票市场自由交易的股权资产的投资。被动的机构投资者可能会投资私人股权投资基金,然后交由私人股权投资公司管理并投向目标公司。私人股权投资可以分为以下种类:杠杆收购、风险投资、成长资本、天使投资和夹层融资以及其他形式。私人股权投资基金一般会控制所投资公司的管理,而且经常会引进新的管理团队以使公司价值提升。
二、证券公司代销私募基金的协议
代销私募基金协议
甲方: 注册地址: 联系人: 电话:
乙方: 注册地址: 联系人: 电话:
介于甲乙双方于2014年12月30日在重庆签定了合同编号为YANG-CFG201412001的《战略合作协议书》。现甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)及其他有关规定,本着平等、互利的原则,经协商一致,签订本协议。
(一)合作宗旨
甲方与乙方的合作宗旨是通过双方的合作,打造双赢、可持续发展的合作伙伴关系。
(二)合作期限
双方合作期限为自本协议签订之日起三年,期限届满,在双方无异议下,本合同可自动延期一年。
(三)合作内容
1、市场推广和销售
(1)乙方应建立健全的销售管理制度,做好销售人员的业务培训工作,加强对基金销售行为的管理,加大对基金投资者的风险提示,严格遵循销售适用性原则。
(2)乙方须配备足够的、合格的销售人员开展基金的销售工作,并做好销售人员培训工作,必要时甲方可协助乙方开展培训工作。
(3)在初始销售基金前,甲乙双方应保证有充足的时间供基金投资者审阅基金合同/合伙协议的内容,乙方应指派专人向基金投资者做出详细的基金说明;甲方应在能力范围内积极配合。
(4)根据相关法律法规规定,甲乙双方均不得通过报刊、电视、广播、互联网(甲方、乙方的网站除外)及其他公共媒体宣传、销售基金。甲乙双方可协商制定在双方的网站宣传基金的投资方案,但须遵守相关规定。
(5)根据市场营销需要,甲乙双方可以协商制定基金宣传的宣传资料(印刷品、光盘等),该类资料的内容须事先经由双方认可确认,并仅供甲乙双方独立或共同进行的客户推介时向客户提供。双方应保证宣传资料与备案资料的一致性。
(6)甲乙双方在基金销售中使用的宣传推介材料必须与基金合同/合伙协议、募集说明书相符,不得有下列情形:
1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
2)违规承诺收益或者承担损失;
3)诋毁其他基金管理人、资产托管人和其他代理销售机构;
4)在宣传时,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使基金投资者认为没有风险的词语;
5)登载单位或者个人的推荐性文字;
6)中国证监会规定禁止的其他情形。
2、代理销售业务安排
(1)甲方负责印制统一编号的基金合同/合伙协议,乙方负责基金合同/合伙协议的发放、签署及回收。乙方应在基金合同/合伙协议生效后的 个工作日内将基金投资者签署的基金合同/合伙协议
(2)等资料提供给甲方并留存一份备查。
(3)资金交收
1)甲方应以书面形式向乙方提供甲方基金产品募集专户的基本信息(包括但不限于开户银行的名称、账户名称、账号等),上述信息发生变更时,甲方应及时书面通知乙方。
2)乙方应以书面形式向甲方指定一个基金产品销售资金的结算账户,除甲方应向乙方支付的代理销售费用等,甲乙双方发生的资金往来皆通过此账户办理。如乙方变更账户信息,应及时向甲方出具正式盖章函件说明更新后的账户信息。
( 4 )客户服务
1)甲乙方应建立完善的、专职的客户服务部门,明确并执行客户服务制度和服务流程,对服务对象、服务内容、服务程序等业务进行规范化管理。
2)乙方应当按照相关法律法规、基金合同/合伙协议及本协议的规定建立完善的客户服务体系,根据甲方及时提供的准确信息,向基金投资者提供必要的服务,使基金投资者能够及时、充分、准确地获取相关的信息
3、业务资料的保管
(1)基金代理销售业务资料是指甲乙双方在为基金投资者办理本协议规定的业务过程中形成的各类书面和电子形式的资料,包括但不限于:基金投资者的各类业务申请表单和相关证明资料、交易记录与确认数据、各类涉及基金及基金投资者的协议、合同等。
(2)基金投资者书面填写的各类业务申请表等书面资料,由乙方依相关法律法规及乙方业务资料保管规定妥善保管,并在甲方有合理需求时提供必要的相关资料给甲方。
(3)甲乙双方在代理销售业务中产生的各类交易记录、基金投资。
由于私募资金存在着很大的风险,所以需要一个权威的、专业的机构来进行代销,证券公司进行代销就是一个很好的选择,而银行不具备专业的代销资格和知识,不能对这种私募基金进行一个准确的评估。所以,要在证券公司去才能代销私募资金。证券公司代销私募基金的协议要严格约束对方,才能好及时、准确的处理一些突发问题。



·有限责任公司临时股东会的召开条件是怎样的?
    有限责任公司临时股东会的召开条件是怎样的1、有限责任公司:代表十分之一以上表决权的股东,三分之一以上的董事,监事会或者不设监事会的公司的监事提议召开临时会议的,应当召开临时会议。2、股份有限公司:有下列情形之一的......


·公司并购中的股权转让注意事项
    公司并购中的股权转让注意事项在公司并购活动中,股东的变更会引起股权的转让行为发生,由于股权转让涉及到的法律事项比较复杂,我国法律规定,公司并购中的股权转让必须按照相关程序办理,那么在实际工作中,公司并购中的股权......


·企业注册资本没到位怎么办?
    企业注册资本没到位怎么办?企业注册资本没到位其他股东需要垫底,实收资本是否到位与发生的费用计入哪里没有必然联系。必然联系是公司是否注册成立和属于经营期还是筹建期。公司筹建期的费用,不论公司是否注册成立,都计入开办......


·分公司有签合同的资格吗
    分公司有签合同的资格吗?分公司有签合同的资格,《公司法》第14条规定:“公司可以设立分公司。设立分公司,应当向公司登记机关申请登记,领取营业执照。分公司不具有法人资格,其民事责任由公司承担。”分公司,在业务、资金、......


·公司法吸收合并2023有怎样的程序
    公司法吸收合并有怎样的程序公司的吸收合并是公司发展的一种方式,也是优化组合的一种方式,通过吸收合并使得被合并的公司资源能够得到更好地利用,也使得合并方能够在公司发展的过程中取得更大的发展空间,公司法吸收合并是......


·企业融资申请书范本怎么写?
    企业融资申请书范本怎么写?企业融资是一种在企业发展过程中对资金扩张很有用处的手段,也是现代企业中越来越被各企业采用的方法。在企业融资的过程中,必不可少的就是一份企业融资申请书,基于此,我们为您整理了企业融资申请......


·公司变更法人流程需要多长时间 ?
    公司变更法人流程需要多长时间?一、公司变更法人流程需要多长时间1、带齐资料到公司注册地所管辖的工商部门办理执照变更,受理后5-10个工作日后领取新法人代表的执照。2、带齐资料到质量监督管理局办理企业组织机构代码证......


·小企业融资是怎么回事?
    小企业融资是怎么回事?企业的融资对企业后续的发展起着至关重要的作用,但是很多的小型企业苦于没有人脉和自身规模的问题没有办法进行融资,这样不仅当误了其发展还会对企业是否能够长久发展有一定的影响,所以您就会问了小企......


·我国上市公司融资方式有哪些?
    我国上市公司融资方式有哪些?一、上市公司融资方式我国上市公司的资金来源主要包括内源融资和外源融资两种二、上市公司融资渠道1、银行借款信贷融资是间接融资,是市场信用经济的融资方式,它以银行为经营主体,按信贷规则......


·注册公司法人用老婆名字怎么样?
    注册公司法人用老婆名字怎么样?一个公司的法人在不同的场合要承担不同的责任,无疑是很重要的,当公司的法人代表有好处也很有风险,权利大责任多,可能承受的风险也大,那么到底注册公司法人用老婆这种方式怎么样呢?今天我们......


·董事会是否有权对公司股权转让作出决议
    不需经董事会或股东大会决议。股东向股东以外的人转让股权,应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意,其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的,视为同意转让。其他股东半数以上不同......


·企业如何完善合同管理制度?
    企业如何完善合同管理制度?一、完善管理制度的制订要科学务实。制度的制订必须符合客观规律,符合实际情况,体现依法管理理念。贪大求全,好高骛远、生搬硬套的制度,会严重影响制度的权威性和有效性。过硬的制度,必须符合......


南京知识产权律师网
All rights reserved. nj18.net
电话:18013892489 025-86309110
地址:南京市汉中门大街1号汉中新城11楼